Фото: https://bank.gov.ua
Национальный банк Украины (НБУ) за нарушение требований законодательства в сфере финмониторинга, предотвращения отмывания средств, финансирование терроризма и распространение оружия массового уничтожения (ПОД/ФТ), а также валютного законодательства в декабре 2025 года применил к пяти банкам и шести небанковским финансовым учреждениям меры воздействия, в том числе наложил штрафы на общую сумму 34,94 млн грн.
Согласно публикации на сайте регулятора, наибольшие штрафы получили Международный инвестиционный банк (МИБ) — 14,5 млн грн, ТАСкомбанк — 10,0 млн грн, государственные Ощадбанк — 5,5 млн грн и Мотор-Банк — 3,0 млн грн.
Как отметил Нацбанк, МИБ оштрафован на 13,5 млн грн за ненадлежащую организацию и проведение первичного финансового мониторинга, а также на 1,0 млн грн — за нарушение требований валютного надзора. Кроме того, банку вынесено письменное предостережение за несвоевременное обеспечение автоматизации подготовки типовых ответов на запросы регулятора.
ТАСкомбанк оштрафован на 10,0 млн грн за нарушение требований законодательства в сфере ПВК/ФТ, в частности, по применению риск-ориентированного подхода и надлежащей проверки клиентов. Также банку вынесены письменные предостережения, в частности, за несвоевременное уведомление о пороговых финансовых операциях и за представление информации о валютных операциях с ошибками.
Как говорится в сообщении, Ощадбанк оштрафован на 5,5 млн грн за нарушение требований законодательства в сфере ПОД/ФТ, в частности, относительно риск-ориентированного подхода и надлежащей проверки клиентов, а также вынесено письменное предостережение.
Мотор-Банк оштрафован на 3,0 млн грн за нарушение требований ПОД/ФТ, в частности, относительно надлежащей проверки клиентов и применения риск-ориентированного подхода.
Банк "Клиринговый Дом" оштрафован на 200 тыс. грн за нарушение требований законодательства в сфере ПОД/ФТ, в частности, за несоблюдение запрета уведомлять клиента о полученном решении специально уполномоченного органа по финансовым операциям.
Кроме банков, меры воздействия применены к шести небанковским финансовым учреждениям.
ПО "ЕВ.РО.Ломбард "ЕВ.РО.Финансы ЛТД и Компания" оштрафовано на 595 тыс. грн за нарушение требований в сфере финмониторинга, в частности, относительно внутренних документов и процедур, риск-ориентированного подхода, представления отчетности и информации на запросы регулятора.
ООО "ФК Голдана плюс" и ООО "ФК "Форвард финанс" должны уплатить штрафы по 340 тыс. грн за ненадлежащее представление на запросы Нацбанка достоверной информации и документов в полном объеме.
ООО "ФК "Аксиома" оштрафовано на 200 тыс. грн за нарушение требований валютного законодательства, в частности, относительно сроков предоставления на запрос НБУ фрагментов данных видеоархива, а ООО "ФК "Центрофинанс" на такую же сумму — за нарушение требований по оборудованию обособленного подразделения системой видеоконтроля при обслуживании клиентов при операциях по покупке и продаже валюты.
ООО "Лайт финанс" оштрафовано на 51 тыс. грн за непредставление в НБУ отчетности по вопросам финмониторинга.
