Национальный банк Украины (НБУ) в октябре 2026 года применил меры воздействия в отношении двух банков и трех небанковских финансовых учреждений за нарушение требований законодательства в сфере финансового мониторинга и валютного законодательства, в частности, оштрафовал Сенс Банк на 25 млн грн, а Ощадбанк – на 10 млн грн, сообщил регулятор на сайте.
Сенс Банк оштрафован за нарушение требований относительно применения риск-ориентированного подхода и проведения надлежащей проверки клиентов.
Ощадбанк получил штраф в размере 10 млн грн за ненадлежащую проверку клиентов и применение риск-ориентированного подхода, ненадлежащее выполнение требований относительно своевременного и полного предоставления НБУ достоверной информации и документов, необходимых для надзора в сфере финансового мониторинга, а также внесение в анкеты клиентов данных, не подтвержденных имеющимися в банке документами.
ООО "Ломбард "Кредит Юкрейн" оштрафовано на 2,747 млн грн за ненадлежащую организацию и проведение первичного финансового мониторинга. Нарушения касались, в частности, внутренних документов, проверки клиентов, применения риск-ориентированного подхода, дополнительных мер в отношении члена семьи политически значимого лица и предоставления информации по запросам Нацбанка.
Компания также получила письменное предупреждение за проведение с физическими лицами-нерезидентами операций по предоставлению и погашению кредитов и уплате процентов в гривне без соответствующей лицензии НБУ, а также за ненадлежащее ведение реестра операций с наличной иностранной валютой.
ООО "ФК "Артуа" оштрафовано на 799 тыс. грн за ряд нарушений в сфере финансового мониторинга, в частности, касающихся внутренних документов и процедур управления рисками, проверки клиентов, политически значимых лиц, предоставления информации Нацбанку, ведения анкет и списков клиентов, а также хранения документов.
ООО "ФК "Финофис" оштрафовано на 17 тыс. грн за непредставление Нацбанку отдельной статистической отчетности о валютных операциях.
Как сообщалось, 19 августа НАБУ и САП в рамках операции "Форест Гамп" сообщили о подозрениях участникам преступной организации, которые, по версии следствия, легализовали 150 млн грн для внесения залога за фигуранта дела "Мидас". По данным антикоррупционных органов, в начале июня организаторы схемы получили фактический контроль над "Сенс Банком", а к проведению соответствующих операций был привлечен топ-менеджмент госбанка.
В тот же день Кабмин отстранил на шесть месяцев главу наблюдательного совета "Сенс Банка" Николая Гладышенко и инициировал отстранение главы правления Алексея Ступака. 25 августа банк по требованию НБУ временно отстранил директора департамента финансового мониторинга Людмилу Снигур.
В начале сентября НБУ признал Ступака не соответствующим квалификационным требованиям в отношении профессиональной пригодности и направил Кабмину как владельцу банка требование о его замене. 2 сентября ВАКС избрал Ступаку меру пресечения в виде залога в размере 15 млн грн.
