Национальный банк Украины (НБУ) в июне 2026 года применил меры воздействия к четырем банкам и одному небанковскому финансовому учреждению за нарушение требований законодательства в сфере финансового мониторинга и валютного законодательства, в частности оштрафовал ПУМБ на 10 млн грн, а ООО "Ай Ломбард" – на 4,2 млн грн, сообщил регулятор на сайте.
ПУМБ оштрафован за ненадлежащую проверку новых и действующих клиентов и непринятие усиленных мер в отношении клиента с высоким риском деловых отношений.
Регулятор также зафиксировал ненадлежащее применение риск-ориентированного подхода, в частности неустановление высокого уровня риска деловых отношений с клиентами, конечными бенефициарами которых являются граждане государства-агрессора, а также несвоевременное уведомление специально уполномоченного органа о пороговых финансовых операциях.
Банк нарушил требования о прекращении деловых отношений с клиентами, которые не предоставили документы или сведения для надлежащей проверки.
Кроме того, ПУМБ получил письменное предупреждение за недостатки во внутренних документах по вопросам финансового мониторинга, в частности отсутствие процедур, достаточных для эффективного управления рисками.
Укрсиббанк оштрафован на 400 тыс. грн за ненадлежащую разработку и внедрение внутренних документов по вопросам финансового мониторинга, а также за непринятие в установленные сроки отдельных мер, предусмотренных нормативными актами.
Таскомбанк получил штраф 200 тыс. грн за ненадлежащее применение риск-ориентированного подхода.
Универсал Банк получил письменное предупреждение за ненадлежащее проведение проверки действующего клиента.
ООО "Ай Ломбард" оштрафовано на 4,096 млн грн за ненадлежащую организацию и проведение первичного финансового мониторинга. Нарушения касались разработки внутренних документов, проверки клиентов, применения риск-ориентированного подхода, дополнительных мер в отношении политически значимых лиц и предоставления информации по запросам Нацбанка.
Компания также получила штраф в размере 100 тыс. грн за нарушение порядка проведения валютно-обменных операций, в частности за отсутствие во внутренних документах порядка взаимодействия между обособленными подразделениями и невыполнение инкассации остатков валютных ценностей.
Кроме того, ООО "Ай Ломбард" получило письменные предупреждения за ненадлежащее ведение анкет клиентов и проведение с физическими лицами-нерезидентами операций по предоставлению и погашению кредитов, а также уплату процентов в гривнях без соответствующей лицензии НБУ.
